Mengapa status LEI sama pentingnya dengan LEI itu sendiri
Kode LEI digunakan untuk mengidentifikasi entitas hukum secara unik dalam sistem keuangan global. Namun, memiliki LEI saja tidak memberikan gambaran lengkap. Sama pentingnya adalah status LEI, yang menunjukkan apakah data yang terhubung dengan LEI dapat dianggap terkini dan dapat diandalkan.
Status LEI tidak dirancang untuk menjawab apakah suatu transaksi tertentu secara teknis mungkin dilakukan. Tujuannya adalah untuk memberikan sinyal transparan tentang kualitas dan verifikasi data. LEI mungkin ada dalam basis data, tetapi statusnya menentukan apakah itu mewakili catatan yang terpelihara dengan baik dan dikelola secara profesional.
Bagaimana status LEI terbentuk dan berubah seiring waktu
Status LEI yang paling umum ditemui dalam praktik adalah yang menjelaskan apakah data referensi entitas tersebut terkini. Status-status ini berlaku untuk entitas hukum yang terus ada dan berfokus secara khusus pada pemeliharaan data daripada perubahan struktural atau hukum.
Dua status utama dalam kategori ini adalah ISSUED dan LAPSED. Bersama-sama, keduanya menunjukkan apakah catatan LEI telah dikonfirmasi dalam 12 bulan terakhir dan apakah datanya dapat diandalkan sebagai data terkini.
ISSUED – LEI yang valid dengan data yang dikonfirmasi
ISSUED adalah status pendaftaran resmi GLEIF yang menunjukkan bahwa LEI valid dan data referensi entitas telah diverifikasi dalam 12 bulan terakhir.
Status ISSUED berarti bahwa nama hukum, detail pendaftaran, bentuk hukum, alamat terdaftar, dan, jika berlaku, informasi kepemilikan sesuai dengan sumber-sumber otoritatif. Status ini memberikan kepercayaan kepada pihak lawan, lembaga keuangan, dan regulator bahwa catatan LEI mencerminkan situasi terkini entitas tersebut.
Dalam praktiknya, ISSUED adalah satu-satunya status yang dapat dianggap sebagai LEI yang sepenuhnya patuh dan “dalam kondisi baik”.
LAPSED – peringatan tentang kebaruan data
Jika LEI tidak diperbarui dalam waktu 12 bulan, statusnya berubah menjadi LAPSED. Ini tidak berarti LEI menghilang atau secara otomatis ditutup. Ini berarti data terkait belum dikonfirmasi sebagai data terkini.
LAPSED adalah status peringatan. Ini menandakan bahwa kualitas data tidak dapat lagi dijamin dan pihak ketiga tidak dapat memastikan bahwa catatan LEI mencerminkan situasi entitas saat ini. LAPSED bukanlah alternatif untuk ISSUED dan tidak boleh diartikan sebagai “hampir valid”.
Dalam beberapa sistem, LEI LAPSED mungkin masih terlihat secara teknis atau bahkan diterima sementara. Ini tidak mengubah fakta mendasar bahwa data belum diverifikasi. Status LAPSED dapat tetap berlaku tanpa batas waktu hingga data diperbarui atau hingga entitas hukum itu sendiri tidak ada lagi.
RETIRED – LEI berakhir saat entitas berakhir
RETIRED tidak terkait dengan waktu pembaruan atau usia data. Ini mencerminkan akhir siklus hidup entitas hukum.
LEI menerima status RETIRED ketika entitas hukum telah dilikuidasi, dibubarkan, dihapus dari daftar bisnis, atau digabungkan ke entitas lain sedemikian rupa sehingga tidak lagi ada sebagai badan hukum independen. Karena LEI tidak dapat ada tanpa entitas hukum, validitas LEI secara otomatis berakhir bersama dengan entitas tersebut.
RETIRED adalah status final. LEI yang retired tidak dapat diperbarui, diaktifkan kembali, atau dikembalikan ke ISSUED. Ini hanya tersisa sebagai catatan historis.
Kasus Pengecualian – ANNULLED, DUPLICATE, dan MERGED
Selain status LEI inti, catatan LEI dapat menampilkan status yang mencerminkan skenario pengecualian tertentu. Status-status ini menjelaskan mengapa LEI ditutup atau ditandai sebagai tidak dapat digunakan dan tidak terkait dengan pembaruan LEI. Status-status ini tidak dapat diselesaikan melalui proses pembaruan.
DUPLICATE – lebih dari satu LEI dikeluarkan untuk entitas yang sama
DUPLICATE menunjukkan bahwa lebih dari satu LEI telah salah dikeluarkan untuk entitas hukum yang sama. Ini dapat terjadi karena informasi yang tidak lengkap, aplikasi paralel melalui penyedia yang berbeda, atau inkonsistensi data historis.
Dalam kasus seperti itu, satu LEI ditetapkan sebagai yang utama dan tetap dapat digunakan. Catatan LEI lainnya ditandai sebagai DUPLICATE dan ditutup untuk penggunaan. Catatan-catatan ini tetap terlihat untuk ketertelusuran historis tetapi tidak dapat diperbarui atau diaktifkan kembali.
ANNULLED – pendaftaran dibatalkan oleh organisasi penerbit
ANNULLED berarti bahwa pendaftaran LEI telah dibatalkan oleh organisasi penerbit (LOU). Ini dapat terjadi karena kesalahan dalam aplikasi, pemohon yang tidak memenuhi syarat, otoritas yang salah, atau masalah lain yang membenarkan pembatalan pendaftaran.
LEI ANNULLED tidak dianggap valid dan tidak dapat dipulihkan melalui pembaruan. Status ini mencerminkan koreksi atau pembatalan dalam proses pendaftaran daripada kelalaian dalam pemeliharaan data.
MERGED – entitas diserap ke dalam entitas hukum lain
MERGED menunjukkan bahwa entitas hukum telah digabungkan ke entitas lain dan tidak lagi ada sebagai badan hukum independen.
Sebagai bagian dari perubahan struktural, LEI ditutup dan ditandai sebagai MERGED. Referensi dipertahankan dalam sistem LEI untuk menjaga kejelasan dan ketertelusuran historis. Status ini tidak terkait dengan pembaruan dan tidak dapat dibalik.
Status Proses – PENDING_TRANSFER dan PENDING_ARCHIVAL
Beberapa status LEI bersifat sementara dan menunjukkan bahwa suatu proses sedang berlangsung. Status-status ini tidak mewakili penilaian akhir validitas LEI. Status-status ini menggambarkan keadaan transisi saat tindakan tertentu sedang diproses dalam sistem LEI.
PENDING_TRANSFER – LEI dalam proses transfer
PENDING_TRANSFER menunjukkan bahwa LEI sedang dalam proses transfer dari satu penyedia layanan atau agen pendaftaran ke penyedia atau agen lain.
Ini biasanya terjadi ketika suatu entitas memilih untuk mengelola atau memperbarui LEI-nya melalui penyedia yang berbeda. Status ini bersifat sementara dan hanya ada sampai proses transfer selesai. Setelah transfer selesai, LEI kembali ke status pendaftaran yang sesuai.
PENDING_ARCHIVAL – LEI dalam proses pengarsipan
PENDING_ARCHIVAL menunjukkan bahwa catatan LEI sedang dalam proses pengarsipan.
Status ini biasanya berkaitan dengan situasi di mana akhir entitas hukum telah diidentifikasi, tetapi proses pengarsipan belum sepenuhnya selesai dalam basis data. PENDING_ARCHIVAL adalah status sementara dan akan diganti setelah proses pengarsipan selesai.
Catatan Terminologi: ACTIVE dan EXPIRED
Dalam komunikasi sehari-hari dan di beberapa antarmuka pengguna, istilah ACTIVE dan EXPIRED sering digunakan saat merujuk pada status LEI. Ini bukan status pendaftaran resmi GLEIF.EXPIRED sering digunakan sebagai istilah yang disederhanakan untuk LAPSED, yang menunjukkan bahwa data LEI belum diperbarui dalam 12 bulan.
AKTIF umumnya digunakan sebagai istilah deskriptif untuk DITERBITKAN, menunjukkan LEI yang valid dengan data yang dikonfirmasi.
KEDALUWARSA sering digunakan sebagai istilah yang disederhanakan untuk KADALUWARSA, menunjukkan bahwa data LEI belum diperbarui dalam waktu 12 bulan.
Istilah-istilah ini ada di luar dokumentasi formal GLEIF untuk membuat konsep lebih mudah diakses oleh non-spesialis. Dalam model data LEI resmi, istilah-istilah ini sesuai dengan ISSUED dan LAPSED dan tidak mewakili status pendaftaran terpisah.
Mengapa status LEI memiliki implikasi praktis
LEI sering digunakan di berbagai proses organisasi, termasuk orientasi akun, uji tuntas pihak lawan, pemetaan struktur grup, penilaian risiko, dan pelaporan regulasi. Karena alasan ini, tidak cukup bagi LEI untuk hanya ada.
ISSUED menandakan data yang diverifikasi dan dapat diandalkan. LAPSED menandakan data yang belum dikonfirmasi dan dapat memicu pemeriksaan tambahan, penundaan, atau permintaan klarifikasi. Status proses seperti PENDING_TRANSFER atau PENDING_ARCHIVAL menunjukkan bahwa catatan sedang berubah dan status akhirnya harus dikonfirmasi.
Untuk mengonfirmasi status LEI dan data referensi saat ini, basis data LEI GLEIF resmi dapat dikonsultasikan. Untuk gambaran yang lebih ramah pengguna, informasi status LEI juga dapat diperiksa menggunakan alat pencarian Sistem LEI.
Ringkasan
Status LEI adalah indikator kunci kualitas dan keandalan data. ISSUED mengonfirmasi bahwa data terkini dan terverifikasi. LAPSED memperingatkan bahwa data belum dikonfirmasi dan tidak boleh diperlakukan sebagai alternatif yang dapat diterima untuk LEI yang valid. RETIRED mencerminkan berakhirnya entitas hukum dan, dengan itu, berakhirnya validitas LEI.
Status pengecualian seperti DUPLICATE, ANNULLED, dan MERGED menjelaskan mengapa LEI ditutup, sementara status proses seperti PENDING_TRANSFER dan PENDING_ARCHIVAL menunjukkan transisi sementara.
Memahami perbedaan-perbedaan ini membantu organisasi menafsirkan informasi LEI dengan benar dan mempertahankan pendekatan yang transparan dan profesional terhadap identifikasi entitas.